北京郵政代理金融風(fēng)控合規(guī)工作成效顯著
一季度，北京市郵政分公司代理金融風(fēng)控合規(guī)工作取得突破性進(jìn)展，在全國(guó)郵政排名較年初提升16個(gè)位次。這一成績(jī)得益于該分公司多維度強(qiáng)化風(fēng)控體系建設(shè)、推動(dòng)合規(guī)管理質(zhì)效雙升的實(shí)踐。
北京市分公司以考核為導(dǎo)向，將風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果、監(jiān)管轉(zhuǎn)辦投訴及重大違規(guī)經(jīng)營(yíng)等指標(biāo)納入各區(qū)（縣）郵政分公司戰(zhàn)略績(jī)效考核體系。同時(shí)，通過(guò)重點(diǎn)加大員工輪崗執(zhí)行、預(yù)警數(shù)據(jù)壓降、行為排查等薄弱環(huán)節(jié)的考核力度，形成責(zé)任層層傳導(dǎo)機(jī)制。依托智能風(fēng)控系統(tǒng)，北京市分公司構(gòu)建起覆蓋業(yè)務(wù)全流程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)：學(xué)習(xí)兄弟單位先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，自建“疑似通過(guò)充值交易虛增存款”模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)可疑數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)監(jiān)測(cè)；運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)開(kāi)展合規(guī)檢查、征信分析及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)核查，一季度完成員工征信上傳7700份，核查風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)3600條，建立專項(xiàng)排查項(xiàng)目19個(gè)。
通過(guò)風(fēng)控合規(guī)進(jìn)黨委機(jī)制，北京市分公司強(qiáng)化黨組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，制定《領(lǐng)導(dǎo)人員風(fēng)險(xiǎn)防控八個(gè)規(guī)定動(dòng)作》，推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)干部靠前指揮。同步開(kāi)展“一把手講合規(guī)”活動(dòng)，以典型案例警示教育強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，構(gòu)建起“黨建+合規(guī)”的立體化防控格局。堅(jiān)持對(duì)違規(guī)行為“零容忍”，該分公司開(kāi)展多次檢查，形成強(qiáng)力震懾。通過(guò)專項(xiàng)督導(dǎo)檢查與敏感時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)提示相結(jié)合，持續(xù)深化消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的有機(jī)統(tǒng)一。
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